Geldwäscheprävention für Versicherungs- und Finanzanlagenvermittler

Typ Web Based Training
IDD
2:00
Std.
Erläuterungen zu den Bestimmungen des Geldwäschegesetzes und den sich daraus ergebenden Anforderungen zur Bekämpfung von Geldwäsche für Versicherungs- und Finanzanlagenvermittler, anhand von praktischen Beispielen.
  • Politische und rechtliche Hintergründe kennen
  • Das Drei-Phasen-Modell kennen lernen
  • Die Bedeutung für Vermittler beschreiben
  • Zuständige Aufsichtsbehörden benennen 
  • Die Risikoanalyse verstehen
  • Notwendige Schulungspflichten kennen
  • Das „Kenne deinen Kunden“-Prinzip anwenden
  • Natürliche und juristische Personen unterscheiden
  • Ungewöhnliche Transaktionsverhalten in der Versicherungs- und Finanzanlagenversicherungsbranche erkennen
  • Vorgehensweisen bei einem Verdacht auf Geldwäsche kennen
  • Volkswirtschaftliche Bedeutung von Geldwäsche
  • Definition von Geldwäsche
  • Gesetzliche Rahmenbedingungen für Versicherungs- und Finanzanlagenvermittler
  • Beteiligte Gruppen und Personen im Rahmen der gesetzlichen Bedingungen
  • Gesetzliche Pflichten der Beteiligten
  • Bedeutung für Versicherungsmakler und Mehrfachvertreter
  • Strafrechtliche Konsequenzen bei Nichtbeachtung
  • Vorgehensmodelle in der Anwendung der gesetzlichen Auflagen
  • Praktische Erkennungsmerkmale
Selbstlerneinheit / WBT mit Wissensüberprüfung anhand von Übungen und Testfragen sowie einer Lernerfolgskontrolle durch einen bewerteten Test